工程類博士專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文與申請(qǐng)學(xué)位實(shí)踐成果基本要求（試行）

全國(guó)工程專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)

一、概述

（一）編制目的與依據(jù)

通過(guò)學(xué)位論文答辯或者規(guī)定的實(shí)踐成果答辯，是授予博士學(xué)位的前提條件。完成學(xué)位論文或取得實(shí)踐成果是研究生培養(yǎng)的重要組成部分，是對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生獨(dú)立承擔(dān)專業(yè)實(shí)踐工作能力的全面訓(xùn)練。為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)學(xué)位法》，落實(shí)《教育部關(guān)于深入推進(jìn)學(xué)術(shù)學(xué)位與專業(yè)學(xué)位研究生教育分類發(fā)展的意見》《專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展方案（2020-2025）》等文件精神，構(gòu)建彰顯中國(guó)特色、符合教育規(guī)律的工程類專業(yè)學(xué)位研究生質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，引領(lǐng)帶動(dòng)教育教學(xué)改革，自主培養(yǎng)卓越工程師和優(yōu)秀工程技術(shù)人才，制定本要求。

（二）基本原則

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，將黨的創(chuàng)新理論成果全面貫穿、有機(jī)融入學(xué)位論文或?qū)嵺`成果工作；堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，著力培養(yǎng)愛黨報(bào)國(guó)、敬業(yè)奉獻(xiàn)、具有突出技術(shù)創(chuàng)新能力、善于解決復(fù)雜工程問題的卓越工程技術(shù)人才；堅(jiān)持研究真問題，著眼世界科技前沿和國(guó)家重大需求，致力于解決實(shí)際問題；堅(jiān)持迭代更新，鼓勵(lì)各培養(yǎng)單位結(jié)合實(shí)際開展多樣化探索，不斷完善工作要求和操作程序。

（三）適用范圍

本要求適用于電子信息、機(jī)械、材料與化工、資源與環(huán)境、能源動(dòng)力、土木水利、生物與醫(yī)藥、交通運(yùn)輸?shù)?個(gè)專業(yè)學(xué)位類別，是學(xué)位授予單位研究生管理部門、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)、導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文或申請(qǐng)學(xué)位實(shí)踐成果進(jìn)行管理和評(píng)價(jià)的指導(dǎo)性文件。培養(yǎng)單位要根據(jù)辦學(xué)定位、特色、條件等實(shí)際情況，進(jìn)一步完善并制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，更新理念，改進(jìn)評(píng)價(jià)，加快推進(jìn)實(shí)施。

二、學(xué)位論文基本要求

工程類博士專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文，應(yīng)主要聚焦工程實(shí)踐和應(yīng)用研究，須體現(xiàn)工程性、創(chuàng)新性、實(shí)踐性、應(yīng)用性等特征，體現(xiàn)學(xué)位申請(qǐng)人在專業(yè)領(lǐng)域掌握?qǐng)?jiān)實(shí)全面的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)，具有獨(dú)立承擔(dān)專業(yè)實(shí)踐工作的能力，在專業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，對(duì)推動(dòng)本專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。

（一）學(xué)位論文選題

選題應(yīng)直接來(lái)源于工程實(shí)際，符合倫理規(guī)范。鼓勵(lì)面向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，面向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿，依托重要工程項(xiàng)目開展選題研究。鼓勵(lì)開展工程技術(shù)項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可行性分析研究、重大原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用探索。鼓勵(lì)通過(guò)問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向推動(dòng)創(chuàng)新，引領(lǐng)技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革。

選題方向包括技術(shù)攻關(guān)與改造、工藝優(yōu)化與產(chǎn)品創(chuàng)新、新材料與新設(shè)備的研發(fā)、國(guó)際前沿技術(shù)引進(jìn)吸收與再創(chuàng)新、工程設(shè)計(jì)與實(shí)施、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與優(yōu)化、原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化探索等。

（二）內(nèi)容要求

學(xué)位論文應(yīng)面向國(guó)家、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求，針對(duì)具有重要應(yīng)用價(jià)值的工程實(shí)際問題，科學(xué)規(guī)范地運(yùn)用理論知識(shí)和工程方法對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行系統(tǒng)深入研究，提出解決工程問題的創(chuàng)新性方案，并通過(guò)方案實(shí)施取得顯著實(shí)效和創(chuàng)新性應(yīng)用成果。

學(xué)位論文可圍繞工程新技術(shù)研究、工程設(shè)計(jì)與實(shí)施、工程應(yīng)用研發(fā)等撰寫。工程新技術(shù)研究應(yīng)具有明確的應(yīng)用背景，通過(guò)綜合運(yùn)用基礎(chǔ)理論與專門知識(shí)、科學(xué)方法和技術(shù)手段，開展新技術(shù)或新產(chǎn)品的工程應(yīng)用研究，實(shí)現(xiàn)工程領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新。工程設(shè)計(jì)與實(shí)施應(yīng)通過(guò)綜合運(yùn)用相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)理論、專門知識(shí)、科學(xué)方法、專業(yè)技術(shù)手段與技術(shù)經(jīng)濟(jì)知識(shí)，融入人文、環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展理念，對(duì)具有較高技術(shù)含量的重要工程項(xiàng)目、大型設(shè)備或裝備及其制造工藝等問題開展優(yōu)化方案設(shè)計(jì)與項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案須經(jīng)過(guò)同行專家論證并實(shí)施，且取得顯著的實(shí)施效果，并具有較好的推廣前景。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)將相關(guān)工程領(lǐng)域的應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于重要工程項(xiàng)目，或進(jìn)行軟硬件研發(fā)、關(guān)鍵部件研發(fā)以及對(duì)前沿先進(jìn)軟硬件產(chǎn)品的引進(jìn)吸收與再創(chuàng)新。

（三）規(guī)范性要求

學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性（或創(chuàng)新性）聲明。聲明中應(yīng)明確學(xué)位論文是學(xué)位申請(qǐng)人在導(dǎo)師組指導(dǎo)下獨(dú)立完成并取得的成果，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，恪守規(guī)范；若涉及團(tuán)隊(duì)工作，應(yīng)注明屬于團(tuán)隊(duì)的成果，并明確個(gè)人獨(dú)立完成的內(nèi)容；學(xué)位論文符合相關(guān)保密規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

學(xué)位論文應(yīng)符合基本的寫作規(guī)范，要求概念準(zhǔn)確，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達(dá)流暢，圖表規(guī)范，數(shù)據(jù)可靠，文獻(xiàn)引用規(guī)范。學(xué)位論文正文一般包括以下內(nèi)容：

1.緒論。包含研究背景及選題意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)綜述、關(guān)鍵工程技術(shù)難點(diǎn)、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、論文框架等。

2.研究方案設(shè)計(jì)與研究方法。包含研究方案設(shè)計(jì)、可行性分析、研究方法和技術(shù)路線等。工程新技術(shù)研究應(yīng)包含解決相關(guān)工程領(lǐng)域?qū)嶋H問題的新技術(shù)或新產(chǎn)品的方案研究與分析等。工程設(shè)計(jì)與實(shí)施應(yīng)包含重要工程項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可行性分析報(bào)告，重要工程項(xiàng)目、大型設(shè)備或裝備及其制造工藝的設(shè)計(jì)報(bào)告、工程設(shè)計(jì)圖紙、工程技術(shù)方案、工藝方案等，可以用文字、圖紙、表格、模型等表述。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)包含相關(guān)工程領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果在工程實(shí)踐方面的應(yīng)用，或者先進(jìn)軟硬件產(chǎn)品的需求分析、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)方案等。

3.方案實(shí)施與研究結(jié)果。包含實(shí)（試）驗(yàn)驗(yàn)證方案、實(shí)施過(guò)程和效果、數(shù)據(jù)收集及分析、研究結(jié)果及在實(shí)踐中的驗(yàn)證等。工程新技術(shù)研究應(yīng)包含工程技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程和應(yīng)用效果的檢驗(yàn)。工程設(shè)計(jì)與實(shí)施應(yīng)包含重要工程項(xiàng)目方案或大型設(shè)備、工藝流程設(shè)計(jì)的同行專家評(píng)審結(jié)論，具體實(shí)施過(guò)程及取得的實(shí)施效果。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)包含重要工程應(yīng)用、新產(chǎn)品或關(guān)鍵部件的研發(fā)或設(shè)計(jì)過(guò)程、實(shí)施及性能測(cè)試結(jié)果。

4.結(jié)論與展望。包含研究結(jié)論、理論和實(shí)際工程效果、技術(shù)及工程創(chuàng)新點(diǎn)、研究局限與未來(lái)發(fā)展方向，后續(xù)工作的展望。工程新技術(shù)研究應(yīng)包含對(duì)相關(guān)工程領(lǐng)域新技術(shù)或新產(chǎn)品應(yīng)用研究的總結(jié)、分析與展望。工程設(shè)計(jì)與實(shí)施應(yīng)包含對(duì)重要工程項(xiàng)目或大型設(shè)備設(shè)計(jì)與實(shí)施情況的總結(jié)、分析與展望。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)包含對(duì)工程技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的應(yīng)用效果總結(jié)、分析與展望。

5.參考文獻(xiàn)。列出引用的全部參考文獻(xiàn)。

6.附件。解決實(shí)踐問題的具體實(shí)施方案、同行專家論證報(bào)告、技術(shù)性能測(cè)試或環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告等相關(guān)技術(shù)支撐材料。攻讀博士學(xué)位期間取得的研究成果證明材料，包括成果鑒定或評(píng)審意見、發(fā)明專利、軟件、硬件、產(chǎn)品、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、學(xué)術(shù)論文、成果獎(jiǎng)勵(lì)、推廣應(yīng)用證明、經(jīng)濟(jì)效益證明等。

（四）創(chuàng)新與貢獻(xiàn)要求

學(xué)位論文的研究成果應(yīng)具有創(chuàng)新性，對(duì)行業(yè)企業(yè)技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。學(xué)位論文的研究結(jié)論應(yīng)揭示實(shí)踐中蘊(yùn)藏的新規(guī)律，或發(fā)現(xiàn)新方法，或形成發(fā)明專利、新產(chǎn)品、新作品、新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)完善工程實(shí)踐和理論作出重要貢獻(xiàn)。具體包括但不限于以下方面：發(fā)明了新技術(shù)，提出了新方法，解決了相關(guān)工程領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新；提出了新工程方案設(shè)計(jì)、新制造工藝，解決了重大工程項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)難題，取得突出的實(shí)施效果，具有推廣應(yīng)用價(jià)值；提出了新的工程應(yīng)用方案、新產(chǎn)品制造工藝、新研發(fā)技術(shù)，解決了工程應(yīng)用、產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的關(guān)鍵技術(shù)難題，具有較高的推廣應(yīng)用價(jià)值；其他解決重要實(shí)際工程技術(shù)問題并取得較大成效的創(chuàng)新性成果。

（五）評(píng)價(jià)要素參考

三、申請(qǐng)學(xué)位實(shí)踐成果基本要求

申請(qǐng)學(xué)位實(shí)踐成果應(yīng)聚焦工程實(shí)際需求，以實(shí)體或工程形象展示形式呈現(xiàn)，須體現(xiàn)工程性、創(chuàng)新性、實(shí)踐性、應(yīng)用性和可展示性等特征，體現(xiàn)學(xué)位申請(qǐng)人在專業(yè)領(lǐng)域掌握?qǐng)?jiān)實(shí)全面的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)，具有獨(dú)立承擔(dān)專業(yè)實(shí)踐工作的能力，在專業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，對(duì)推動(dòng)行業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步作出重要貢獻(xiàn)。

（一）實(shí)踐成果來(lái)源與形式

實(shí)踐成果應(yīng)來(lái)源于技術(shù)攻關(guān)與工程或設(shè)備改造、工藝與產(chǎn)品創(chuàng)新、新材料與新設(shè)備的研發(fā)、前沿技術(shù)引進(jìn)吸收與再創(chuàng)新、工程設(shè)計(jì)與實(shí)施、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與優(yōu)化、原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化探索等。

實(shí)踐成果的形式主要包括：

重大裝備：依托重要工程項(xiàng)目研制或行業(yè)重大發(fā)展需求的重大工程裝備，通過(guò)同行專家的鑒定或評(píng)審，并獲得實(shí)際應(yīng)用效果；

儀器設(shè)備：依托重要工程項(xiàng)目研制的專用儀器設(shè)備，通過(guò)同行專家的鑒定或評(píng)審，獲得推廣應(yīng)用；

其他硬件產(chǎn)品：依托行業(yè)重大需求，研發(fā)的相關(guān)硬件產(chǎn)品，包括新裝備、新設(shè)備、新材料、新藥品、新化學(xué)品等，通過(guò)同行專家的鑒定或評(píng)審，獲得工程應(yīng)用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；

軟件產(chǎn)品：依托行業(yè)重大需求，研發(fā)的相關(guān)應(yīng)用軟件產(chǎn)品，獲得推廣應(yīng)用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；

設(shè)計(jì)方案：依托重大工程項(xiàng)目完成的方案設(shè)計(jì)，通過(guò)同行專家評(píng)審，完成項(xiàng)目實(shí)施驗(yàn)證，取得預(yù)期成效；

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：省部級(jí)（或一級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)/學(xué)會(huì)）及以上行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研究與制定，并正式發(fā)布和推廣應(yīng)用；

其他體現(xiàn)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域特色的同等水平的實(shí)踐成果。

（二）內(nèi)容要求

通過(guò)實(shí)踐成果申請(qǐng)學(xué)位，應(yīng)包括可展示實(shí)體形式和實(shí)踐成果總結(jié)報(bào)告書面形式。實(shí)踐成果總結(jié)報(bào)告是可展示實(shí)體形式的書面表達(dá)，是對(duì)實(shí)踐成果完成過(guò)程的具體描述和對(duì)博士學(xué)位申請(qǐng)人獨(dú)立承擔(dān)專業(yè)實(shí)踐工作能力的重要詮釋。

實(shí)踐成果應(yīng)面向國(guó)家、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求，圍繞實(shí)際工程問題，與重大工程關(guān)鍵技術(shù)突破、實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)緊密結(jié)合。學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)工程實(shí)際問題進(jìn)行系統(tǒng)深入研究，提出創(chuàng)新性解決方案，通過(guò)實(shí)施取得突出成效和重大創(chuàng)新性應(yīng)用成果，對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展起到推動(dòng)作用。

（三）規(guī)范性要求

實(shí)踐成果獨(dú)創(chuàng)性（或創(chuàng)新性）聲明。聲明中應(yīng)明確實(shí)踐成果主要是學(xué)位申請(qǐng)人在導(dǎo)師組指導(dǎo)下獨(dú)立完成或作為骨干成員完成的主要內(nèi)容并取得的成果，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，恪守工程倫理和規(guī)范；若涉及團(tuán)隊(duì)工作，應(yīng)注明屬于團(tuán)隊(duì)的成果，并明確個(gè)人在項(xiàng)目中的角色、職責(zé)及獨(dú)立完成的內(nèi)容；實(shí)踐成果符合相關(guān)保密規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

實(shí)踐成果總結(jié)報(bào)告應(yīng)符合基本的寫作規(guī)范，要求邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達(dá)流暢，圖表規(guī)范，數(shù)據(jù)可靠。實(shí)踐成果總結(jié)報(bào)告由培養(yǎng)單位結(jié)合相關(guān)類別和領(lǐng)域情況規(guī)定字?jǐn)?shù)要求。實(shí)踐成果總結(jié)報(bào)告正文一般包括以下內(nèi)容：

1.概述。包含實(shí)踐成果工程背景及意義、國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)綜述、相關(guān)需求分析和技術(shù)指標(biāo)要求等。

2.方案設(shè)計(jì)與可行性分析。包含方案設(shè)計(jì)、可行性分析等。

3.實(shí)施方案與測(cè)試結(jié)果分析。包含實(shí)（試）驗(yàn)驗(yàn)證方案、數(shù)據(jù)收集、測(cè)試結(jié)果分析等。

4.應(yīng)用效益與影響力。實(shí)踐成果應(yīng)用情況，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析，以及在行業(yè)領(lǐng)域的影響和認(rèn)可度。

5.參考文獻(xiàn)。列出主要參考文獻(xiàn)。

6.附件。解決實(shí)踐問題的具體實(shí)施方案、同行專家論證報(bào)告、技術(shù)性能測(cè)試或環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告等相關(guān)技術(shù)支撐材料。攻讀博士學(xué)位期間取得的實(shí)踐成果證明材料，包括成果鑒定或評(píng)審意見、發(fā)明專利、軟件、硬件、產(chǎn)品、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、學(xué)術(shù)論文、成果獎(jiǎng)勵(lì)、推廣應(yīng)用證明、經(jīng)濟(jì)效益證明等。

（四）創(chuàng)新與貢獻(xiàn)要求

實(shí)踐成果應(yīng)具有創(chuàng)新性，對(duì)行業(yè)企業(yè)技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。

實(shí)踐成果應(yīng)在實(shí)踐中產(chǎn)生新專利、新產(chǎn)品、新作品、新方法、新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)推動(dòng)工程實(shí)踐作出重要貢獻(xiàn)。具體包括但不限于以下方面：發(fā)明了新技術(shù)，提出了新方法，解決了相關(guān)工程領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新；提出了新工程方案設(shè)計(jì)、新制造工藝，解決了重大工程項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)難題，取得突出的實(shí)施效果，具有推廣應(yīng)用價(jià)值；提出了新的工程應(yīng)用方案、新產(chǎn)品制造工藝、新研發(fā)技術(shù)，解決了工程應(yīng)用、產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的關(guān)鍵技術(shù)難題，具有較高的推廣應(yīng)用價(jià)值；其他解決重要實(shí)際工程技術(shù)問題并取得較大成效的創(chuàng)新性成果。

（五）評(píng)價(jià)要素參考

（六）實(shí)踐成果申請(qǐng)學(xué)位流程

通過(guò)規(guī)定的實(shí)踐成果申請(qǐng)學(xué)位，主要流程應(yīng)包括：實(shí)踐成果申請(qǐng)學(xué)位可行性論證、實(shí)踐成果實(shí)施、實(shí)踐成果總結(jié)報(bào)告撰寫、實(shí)踐成果展示與鑒定或評(píng)審、實(shí)踐成果答辯等�？尚行哉撟C、展示與鑒定、答辯等環(huán)節(jié)應(yīng)有行業(yè)企業(yè)專家參與。

四、其他

全國(guó)工程專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)本要求的宣傳推廣、解釋、迭代更新等工作。